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配分に係る基本方針

募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

  1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則(以下、配分規則といいます。)第1条に規定する(募集)をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱を行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
    (1)新規公開株の場合

    新規公開株のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
    新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

    1. 抽選は、ブックビルディング期間中に参加された需要申告の中から、抽選によらない配分予定を除いた公募価格以上の需要申告を対象に、抽選日(原則発行価格決定日の翌日)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、20%を当該抽選に付すことといたします。この割合を変更する場合、当社のホームページ及び営業部店の店頭においてお知らせいたします。
      なお、ブックビルディングへの参加要件としましては、取引口座の開設がなされていること及び需要申告相当額以上の前受け金があることとします。
    2. 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告に番号を付し、その番号を対象に乱数表を用いて無作為に抽選を行います。
    3. 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
    4. 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を対面又は電話でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。
    5. 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
      1. ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
      2. 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
      3. 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
      4. その他(特別な事情により、抽選による配分が適切でないと当社が判断した場合)
    (2)新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
    1. 適合性の原則に関する基準 当社は、証券投資についての知識や経験があり、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。また、お客様の資産や取引状況等を総合的に勘案し配分を行うこととしております。
    2. 短期売買の排除に関する基準 当社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客様を重視しております。つきましては、お申込みの段階にお客様に保有に関する意思をご確認させていただくことがありますので、よろしくお願いいたします。
    3. ブックビルディングへの適切な参加に関する基準 当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
    4. 当社で継続的にお取引していただいている、あるいは今後当社とのお取引の拡大が期待できるお客様を優先して配分を行います。
    (3)新規公開株以外の場合

    ブックビルディングに拠らない募集株券等の配分、株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分(以下、「その他の配分」といいます。)につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、原則 上記(1)及び(2)の新規公開株の配分と同様の基準で配分することとしています。

  4. 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、抽選によらない新規公開株の配分においては、年間を通して一人のお客様につき4回を上限としております。また、抽選によらない配分を行った場合、抽選による配分のお客様一人当たりの平均数量の10倍程度までを目安に配分を行います。
  5. 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)I.を参照。)
    ただし、お客様から申告なされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告をされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  6. 需要申告の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)I.を参照。)
  7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社のホームページ及び営業部店の店頭においてお知らせいたします。
  8. 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
  9. 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、(I)発行会社が指定する者、(II)当社の役職員、(III)当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、(IV)暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、(V)新規公開株の配分において、同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。

    なお、需要申告がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。

  10. 募集若しくは売出しにおいて、有価証券届出書の公表後から価格決定日までの間に、当該株券等と同一銘柄につき、当社において、お客様が取引所金融商品市場における空売り(信用取引における新規売建て)を行ったことを当社が確認した場合は、配分を行わないこととします。
  11. 株券等を配分した先のお客様(個人を除きます)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  12. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

以   上
平成29年6月1日
ひろぎん証券株式会社

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