投資勧誘方針
1当社は、お客さまの知識、経験及び財産の状況に照らし配慮した投資勧誘を行います。
- 当社は、お客さまの氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の有無等を記載した「顧客カルテ」を備え置き、これらを総合的に勘案した上で、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
- 当社は、具体的に商品を勧めるに当たりましては、お客さまの知識、経験、投資目的、資産の状況に照らし適当と考えられる商品をお勧めすることとし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
2当社は、勧誘方法及び時間帯については、お客さまに配慮した投資勧誘を行います。
- 当社は、「信用第一・親切第一」をモットーに、お客さまの信頼の確保を第一義として、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位の投資勧誘に徹します。
- 当社は、法令・諸規則等を厳格に遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づく投資勧誘を行うよう努めます。
- 当社は、お客さまがご迷惑となる時間帯での投資勧誘、執拗に反復した投資勧誘は行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者又は部店長まで必ずお申し出ください。
- 当社は、ホームページおよび広告等の表示につきましては、法令・諸規則に基づき審査をし、お客さまの誤解を招かないよう、また適切な表示が行われるように努めます。
3当社は、投資勧誘の適正の確保に努めます。
- 当社は、お客さまに不適切な投資勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。投資勧誘又はお取引に関しましてお気づきの点がございましたら、取引店の部店長までご連絡ください。
- 当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
- 当社は、法令・諸規則を遵守し、適切な投資勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。投資勧誘及びお取引につきまして、ご不審な点がございましたらコンプライアンス部（電話082－245－5095）までご連絡ください。
当社におきましては、有価証券投資はお客さま自身の判断と責任において行われるべきであることをご理解していただくよう、適切な情報提供に努めます。
以 上
2020年4月1日
ひろぎん証券株式会社