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ひろぎん証券投資勧誘方針(インターネット取引)

インターネット取引の原則

当社インターネット取引における投資勧誘とは、ホームページ等に金融商品又は取引システム・ルールの案内等を掲載することを指します。対面営業で行われている株式等の金融商品の売買の推奨等を目的とした投資勧誘は行いません。従って、当社インターネット取引は個別銘柄の売買の推奨等を目的とした電子メール、電話及び個別訪問による投資勧誘は一切行っておりません。

また、インターネット上に公開することで全世界から閲覧可能となりますが、当社インターネット取引においては、日本国内に居住する成年の個人の方のみを当社インターネット取引を利用することができる対象としております。

1勧誘の対象となるお客様の知識、経験及び財産状況に配慮すべき事項

  • 当社インターネット取引におきましては、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カルテ」を備え置きます。信用取引口座開設の審査の取扱等は、これらを基にお客様の属性を総合的に勘案した上で行います。
  • 当社インターネット取引での取扱商品については、ホームページ等に商品内容やリスク内容等の適切且つ平易な説明に努めております。また、投資信託等の金融商品の販売については、事前にお客様に目論見書を送付させていただき、ご理解いただいたお客様に販売をさせていただきます。

2勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となるお客様に配慮すべき事項

  • 当社は、「信用第一・親切第一」をモットーに、お客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
  • 当社インターネット取引におきましては、ホームページ画面及びお取引画面への表示に関しまして、広告責任者等が内容の審査を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
  • 当社インターネット取引におきましては、午後8時から午前8時までの時間帯及び土日祝日等の当社非営業日には、特別の場合を除いてお客様または取引口座開設申込中のお客様への電話を行いません。午後8時以降の夜間の時間帯には、お客様のインターネット取引のご利用をサポートする上で必要であると判断した場合の事務連絡に限ることといたします。上記時間帯以外の夜間の時間帯に行う電話サポートは「(1)不足金の連絡、(2)信用取引における建株及び保証金等に関しての連絡、(3)信用取引等の口座申込に関する電話審査、(4)お取引口座開設に関する照会及び連絡、(5)お客様からの当該時間の指定連絡、(6)その他緊急の場合の事務連絡」となっております。

3その他勧誘の適正化の確保に関する事項

  • 当社は、お客様に不適切な投資勧誘が行われないよう、役職員に対し社内研修を行っております。お取引に関しましてお気付きの点がございましたら、ネットセンター(電話0120-523-814)までご連絡ください。
  • 当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めております。
  • 当社は、法令・諸規則を遵守し、適正な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めております。
    投資勧誘及びお取引につきまして、ご不審な点がございましたらコンプライアンス部(電話082-245-5095)までご連絡ください。

以   上
平成29年6月1日
ひろぎん証券株式会社
ネットセンター

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